Im Allgemeinen versuche ich, einige Informationen zu finden, von denen ich denke, dass sie in SEC-Einreichungen gemeldet werden oder anderweitig öffentlich zugänglich sind, aber ich weiß nicht, wo ich suchen soll. Das Szenario lässt sich am besten mit dem folgenden Beispiel veranschaulichen.
Ich habe ein ungewöhnlich hohes Volumen für eine bestimmte Aktie festgestellt, das vor etwa einem Monat aufgetreten ist, bei dem es jedoch nur sehr geringe Schwankungen des Aktienkurses gab. An diesem Tag wechselten etwa 16 % der ausstehenden Aktien des Unternehmens den Besitzer. Das durchschnittliche Tagesvolumen des Unternehmens beträgt jedoch rund 1 % der ausstehenden Aktien. Mir scheint, keine Aktie ist so liquide. Daher gehe ich davon aus, dass es ein öffentliches Angebot gegeben haben muss, eine Dark-Pool-Order ausgeführt wurde, eine große Anzahl von Optionen ausgeführt wurde oder ein Insider im Voraus einen Kauf erklärt haben muss. Denn obige Möglichkeiten würden den Rest des Marktes nicht überraschen, da Kenntnis von diesen Aktivitäten entweder im Nachhinein oder im Vorfeld öffentlich gemacht würde. Wie kann man herausfinden, welche dieser Arten von Ereignissen für den Volumenanstieg verantwortlich war? Ich dachte, dass es eine Art SEC-Einreichung geben könnte, die überprüft werden könnte ...
Was ich bisher herausgefunden habe:
Anscheinend offenbaren S-3-Anmeldungen bei der SEC öffentliche Aktienangebote eines Unternehmens. Ich bin mir jedoch nicht sicher, was passieren würde, wenn die Aktie nicht Teil eines solchen Angebots wäre.
Bearbeiten Ich habe die obige Frage bearbeitet, um Verweise auf bestimmte Aktien/Symbole zu entfernen.
Zeitplan 13D (oder die abgekürzte Version, Zeitplan 13G) wäre der wahrscheinlichste Ort, um diese Informationen zu finden.
Wenn eine Person oder Personengruppe wirtschaftliches Eigentum von mehr als 5 % einer stimmberechtigten Klasse der Aktienwerte eines Unternehmens erwirbt, die gemäß Abschnitt 12 des Securities Exchange Act von 1934 registriert sind, müssen sie einen Anhang 13D bei der SEC einreichen.
Schedule 13D meldet den Erwerb und andere Informationen innerhalb von zehn Tagen nach dem Kauf.
Wesentliche Änderungen der im Anhang enthaltenen Tatsachen bedürfen einer unverzüglichen Berichtigung.
Sie finden die Schedules 13D für die meisten börsennotierten Unternehmen in der EDGAR - Datenbank der SEC.
Eine Änderung der Eigentumshöhe um 1 % wird als wesentlich angesehen.
Die Tatsache, dass sich der Aktienkurs nicht bewegt hat, zeigt, dass nichts Schlimmes vor sich geht. Es handelt sich höchstwahrscheinlich um einen Investmentfonds, der seine Position an einen anderen Fonds auslagert.
Sie können die Entwicklung im Allgemeinen bei Markteröffnungen sehen, wenn Sie Zugriff auf Level-II-Daten haben. Sie sehen einen großen Block auf beiden Seiten desselben Bid/Ask. Wenn Sie ein höheres Gebot abgeben (oder umgekehrt), werden die beiden Positionen verschoben, um Ihrem Gebot zu entsprechen. Und wenn der Markt öffnet, wird ihr Handel VOR Ihrem abgewickelt, obwohl Sie denken ... "Nun, ich habe zuerst mein Gebot abgegeben". Offensichtlich haben sie zugestimmt, zu tauschen und sich darauf geeinigt, den Wert zu verwenden, den der Markt entscheidet.
SEC-Formulare sind erforderlich, wenn Insideraktivitäten gemeldet werden. Ein Insider wird von der SEC als eine natürliche oder juristische Person definiert, die (i) 10 % oder mehr der ausstehenden Aktien des Unternehmens wirtschaftlich besitzt, (ii) ein leitender Angestellter oder Direktor des Unternehmens ist oder (iii) in der im Falle von Insiderhandel auf Erkenntnissen beruht, die zu diesem Zeitpunkt sonst nicht öffentlich zugänglich sind. In jedem Fall muss die Person oder Organisation, die mit den Aktien handelt, bestimmte Formulare einreichen.
Formular 3 wird eingereicht, wenn eine Person zum ersten Mal in den Status eines Insiders übergeht (indem sie ein leitender Angestellter, Direktor oder wirtschaftlicher Eigentümer eines bestimmten Prozentsatzes der Aktien wird).
Formular 4 wird eingereicht, wenn ein bestehender Insider Aktien unter dem Symbol des Unternehmens handelt.
Formular 5 wird eingereicht, wenn bestimmte Insidergeschäfte von geringem Wert später als üblich gemeldet werden.
*Weitere Informationen finden Sie auf der Website der SEC .
Eine andere Möglichkeit besteht darin, dass eine große Anzahl von Optionen oder Derivaten von einem leitenden Angestellten, Direktor oder Kreditinstitut ausgeübt wurde. Im Fall von leitenden Angestellten oder Direktoren müsste dies mit einem SEC-Formular 4 erklärt werden. Für eine Institution, die Optionsscheine ausübt, die aufgrund eines Darlehensvertrags erhalten wurden, müsste entweder Formular 3 oder 4 eingereicht werden.
Zusätzlich zu den oben genannten Möglichkeiten wies Benutzername in seiner Antwort auch auf ein sehr wahrscheinliches Szenario hin.
Andreas
Andreas