Der Nachweis von Lagerbeständen ist nicht kurzfristig

Hier ist das Szenario, dem ich gegenüberstehe.

Ich habe vor einigen Wochen DSPP-Aktien von der Aktientransfergesellschaft meines ehemaligen Arbeitgebers (Computershare) an Etrade übertragen. Diese Bestände stammen aus den Jahren 2010 und 2011.

Ich habe den Verkauf dieser Aktien vor ein paar Tagen durchgeführt und erfahren, dass Etrade die Gewinne dieser Aktien kurzfristig kennzeichnet und der Regierung als solche auf dem Formular 1099-B melden wird. Ich habe Etrade angerufen und mit einem Vertreter gesprochen, der mir das gesagt hat.

Grundsätzlich liegt die Beweislast bei mir, dem IRS zu dokumentieren, dass diese Aktien tatsächlich für langfristige Gewinne geeignet sind.

Meine Fragen sind folgende:

  • Hat der Vertreter Recht?
  • Wenn ja, was gilt als Nachweis und wie kann ich einen solchen Nachweis in meine Einreichung für 2014 aufnehmen? Wenn es darauf ankommt, verwende ich Turbotax, um meine Steuern zu erledigen und die Dokumente per E-Datei einzureichen.

Als Beweis habe ich folgendes:

  • 2010 und 2011 Formular 3922 für die betreffenden Aktien
  • Eine Kopie der DRS-Empfehlung von Computershare, die die Übertragung vom Broker zu Etrade zeigt
  • Transaktionshistorie von Computershare, bei der die DSPP-Ausgabe auf das Jahr 2011 datiert ist
  • Zugriff auch auf die Dokumentation der Dividendenausschüttung bis zurück ins Jahr 2012

Würde das ausreichen, um als Beweis zu gelten?

Ich würde sagen, das wäre Beweis genug. Ich finde es seltsam, dass Ihr Makler in den USA diese Dinge der Regierung meldet. In Australien kennzeichnet unser Broker keine zum Verkauf stehenden Aktien als lang- oder kurzfristig an die Regierung. Die Person gibt nur die Kauf- und Verkaufsdaten ein, wenn sie ihre Steuern macht. Unser Finanzamt hat dann die Möglichkeit, diese Daten auf Wunsch durch Querverweise auf verschiedene Datenbanken zu überprüfen.
Ich vermute das einfach, weil sie als Ihr neuer Makler keine Aufzeichnungen darüber haben, wann Sie diese Aktien gekauft haben. Ich denke nicht, dass sie unvernünftig sind; Ich denke, es ist nur ein natürlicher Nebeneffekt des Brokerwechsels.
Danke für die Antworten. Ich verstehe, dass dies ein natürlicher Nebeneffekt des Brokerwechsels ist. Worüber ich mir Sorgen mache, ist, ob der 1099-B falsch gemeldet wird (Kostenbasis und Kennzeichnung der Gewinne), und wenn ja, wie ich die Situation beheben könnte.

Antworten (1)

Der IRS bietet Anleitungen zum Ausfüllen des Formulars 8949, wenn der 1099-B die Art des Gewinns falsch kategorisiert hat.

Wenn: Sie ein Formular 1099-B (oder eine Ersatzerklärung) erhalten haben und die Art des Gewinns oder Verlusts (kurzfristig oder langfristig) in Feld 1c falsch ist

Dann: Code "T" in Spalte (f) eingeben UND -0- in Spalte (g) eingeben. Melden Sie den Gewinn oder Verlust im richtigen Teil des Formulars 8949.

Quelle: http://apps.irs.gov/app/vita/content/globalmedia/teacher/how_to_complete_form_8949_4012.pdf

Ich vermute, dass Turbotax die vorgeschlagenen Angaben auf Formular 8949 machen würde, aber ich würde es noch einmal überprüfen, wenn Sie zu den Akten gehen.

Danke Alex. Dies ist die Information, nach der ich gesucht habe. Schätze es wirklich.
Der Nachweis von Lagerbeständen ist nicht kurzfristig
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