Ich erwäge, eine Beschwerde gegen einen Makler wegen einer einwandfreien Bestellung einzureichen, die nicht korrekt bearbeitet wurde.
Wenn die FINRA den Makler außer Bußgeldern/Sanktionen verurteilt, welche Befugnisse hat die FINRA? Sind sie in der Lage, einen rückwirkenden Handel zu erzwingen, eine rückwirkende Einzahlung zu erzwingen ... usw.?
Dies hängt von der Art der Beschwerde ab und davon, wie die andere Partei zu reagieren beschließt. Hier sind meine beiden Erfahrungen damit und sie sind keine Darstellung dessen, was FINRA in solchen Situationen tut.
1) 1987 hatte ich eine $15 Covered-Call-Position auf Bear Stearns, die zwei Punkte im Geld verfiel. Ich hätte eingeteilt werden sollen. Der nächste Handelstag war der Crash von 1987 und Paine Webber brauchte 8 Tage, um herauszufinden, ob ich zugeteilt worden war oder nicht. Bis dahin war BSC auf etwa 13 Dollar gefallen. Ich war nicht in der Lage gewesen, die Position zu verteidigen, wenn ich sie tatsächlich noch besass. Ich gab an, dass ich sie vor ein Schiedsverfahren bringen würde, und sie entschieden sich für einen Vergleich und schrieben meinem Konto 200 USD pro 100 Aktien gut.
2) Während des Internet-Wahnsinns hatte ich mit einer Reihe von Firmen zu tun, darunter ein „Maggot Mile“-Broker (mit Sitz in Boca Raton, Florida), der eine Reihe von Börsengängen hatte, die an ihrem ersten Tag mit einem Vielfachen von gehandelt wurden der IPO-Preis. Ich wusste, womit ich es zu tun hatte. Ich habe 3 davon gemacht und beim letzten hat sich der Broker geweigert, einen Trade auszuführen, um den Rest einer profitablen Aktienposition zu verkaufen (Broker verlieren die Zuteilung in zukünftigen Geschäften, wenn ihre Kunden Flossen sind). Mein Verlust war der Gewinn, da ich bereits einige Aktien verkauft hatte. Kurz darauf schloss die SEC die Firma wegen illegaler Praktiken und puff, Gewinne weg,
Ich reichte eine Beschwerde gegen den Makler und die Firma ein. Ich hatte keine Erwartungen, eine Vergütung zu erhalten, da die Firma kaputt war. Ich wollte nur einen "Ja"-Verstoß in die Maklerlizenz schreiben (ich kenne die genauen Bedingungen nicht). Es wurde alles per Post abgewickelt. Ich habe eine schriftliche Erklärung und andere Unterlagen vorgelegt, und dann hat jede Partei hin und her geantwortet. Nach ca. 8 Monaten erhielt ich ein Urteil zu meinen Gunsten, 50 % gegen den Makler und 50 % gegen die Maklerfirma. Um einen Job bei einer neuen Firma zu bekommen, musste der Makler mit mir abrechnen. Geld gefunden.
Die FINRA hat ein Schlichtungsverfahren:
https://www.finra.org/arbitration-and-mediation/arbitration-process
Kümmern Sie sich nicht um eine Beschwerde, es sei denn, Sie können eindeutige Beweise für ein Fehlverhalten vorlegen.