Frage zur Einholung von Sicherheiten für Mutter & Sohn auf einem Gemeinschaftskonto. Alle Aktivitäten wurden historisch durch die Mutter erledigt, und als der Sohn älter wurde, lag die Verantwortung beim Sohn. Da seine Anlageziele andere waren, beschlossen wir, nur einige der Wachstumsziele und Aktien, die die Mutter gekauft hatte, fortzusetzen und den Großteil dem Einkommen zuzuweisen, um den Einkommensbedarf des Sohnes zu decken. Da der Sohn jetzt Autorität hat und er nur einen Teil der Aktien seiner Mutter mit mehr Geld investieren möchte, ist hier die Frage. Wenn wir dann zwei der Aktien kaufen, die seine Mutter hatte, wird dies als erbetene oder unaufgeforderte Transaktion angesehen? Bitte geben Sie mir Ihre Meinung oder Interpretation. Danke.
NEHMEN AN, DIES IST EINE FRAGE DER US-WERTPAPIERGESETZE
Sie haben nicht erklärt, ob Sie mit der Mutter und dem Sohn verwandt sind, aber ich nehme an, Sie sind es. Wenn dies der Fall ist, würde dies wirklich nicht als erbetener Verkauf gelten. Es wurde nicht öffentlich zum Verkauf ausgeschrieben, und es besteht (so nehme ich an) bereits eine langjährige Beziehung zwischen den Parteien. In einem solchen Fall wäre dies eine völlig legale und normale Art der Transaktion, daher sehe ich keinen Grund zur Besorgnis.
Abgesehen davon ist es ratsam, sich an die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde Ihres Wohnortes zu wenden, um sicherzustellen, dass Sie auf festem Boden stehen.
Das Gesetz über den erbetenen Verkauf von Wertpapieren zielt normalerweise auf Fälle ab, in denen Personen versuchen, private Aktienangebote zu machen und Investoren suchen, wobei in diesem Fall eine Reihe verschiedener staatlicher und bundesstaatlicher Behörden und Vorschriften ins Spiel kommen. Die von Ihnen beschriebene Situation fällt nicht unter diese Art von Szenarien.
Viel Glück!
Bryan