Wie OPTIONEN abgerechnet werden, kann einem die Augen öffnen und ich hoffe, dass ich einige Antworten bekommen kann

Der einzige Grund, warum ich es hier hinstelle, ist, herauszufinden, ob ich ein Opfer bin oder einfach keine Ahnung davon habe, wie Makler mit ausgeübten Optionspositionen umgehen. Ob ich ein Opfer oder nur unwissend bin, hängt von der Antwort ab, die ich hier gepostet habe.

Die Fakten sind:

Ich hatte eine 2 SHORT QS-Option bei 75, die am 23. Dezember um 00:45 Uhr gegen mich ausgeübt wurde, und ich habe später meine 2 LONG QS-Option bei 70 am 23. Dezember um 9:31 Uhr ausgeübt. Der Makler berechnete mir für den 24. bis 27. Dezember eine Leihgebühr von 1102 $, was bedeutet, dass ich anstelle eines Gewinns von 1000 $ daraus einen Verlust von 102 $ plus Kommunikation mache.

Meine Frage:

  1. Da sowohl Long- als auch Short-Optionen am selben Tag ausgeübt wurden, eine um 45 Minuten am 23. Dezember und die spätere um 9:31 Uhr am selben Tag, wie kann es eine SHORT-POSITION in den Aktien geben, da beide netto auf meinem Konto sind?

Die Antwort, die ich von meinem Broker erhalten habe, ist der Punkt, den ich klarstellen möchte.

  1. Die Antwort, die ich von IB erhielt, war, dass die erste Übung um 45 Minuten am 23. Dezember tatsächlich am 22. Dezember stattfand (nicht am 23. Dezember, wie ich behauptete). Sie weigerten sich, mir zu zeigen, wie sie den 22.

Dies ist meine Erklärung an meinen Makler als Antwort.

  1. Selbst wenn der Short Call und der Long Call an unterschiedlichen Tagen, dem 22. bzw. 23. Dezember, ausgeübt wurden, kann IB mir die SHORT-Position nur für einen Tag und nicht vom 24. bis 27. Dezember in Rechnung stellen, indem ich meine Long-Call-Position ignorierte, die nicht vorhanden war.

Weitere Fakten:

  1. Mein Broker ignorierte meine Antwort und bestand darauf, dass die Daten korrekt waren, und daher wurde mir das Ausleihen von Aktien in Rechnung gestellt, die zur Erfüllung der ausgeübten Short-Position erforderlich waren. Ich bin also verloren, da ich nicht weiß, ob der Broker korrekt ist, und sie können dies tun, indem sie meine Long-Call-Position nach der Ausübung ignorieren, oder es gibt etwas, das sie mir nicht gesagt haben. Das ist der Grund, warum ich auf diese Seite gekommen bin, um Antworten von denen zu erbitten, die mehr wissen als ich oder die dasselbe erlebt haben.

  2. Ich hoffe, ich habe das jetzt klar erklärt und warum sollte ich eine Meinung abgeben wollen, wenn ich nach einer Antwort suche?

Es ist bewundernswert, dass Sie Ihr Wissen teilen möchten. Aber der übliche Weg, dies hier zu tun, besteht darin, eine Frage zu formulieren, in der gefragt wird, was Sie gelernt haben, und diese Frage dann selbst zu beantworten, indem Sie eine Antwort auf Ihre eigene Frage posten. Aber "Ich frage mich, ob jemand die gleiche Erfahrung hat" ist nicht wirklich eine richtige Frage. Es ist eine Anregung für eine Diskussion. Und Stack Exchange ist keine Diskussionswebsite.
QS war schwer auszuleihen, daher war es reif für eine frühzeitige Zuweisung auf der Abrufseite. Sie können bearbeiten, um zu fragen, warum Ihnen so viele Zinsen berechnet wurden, oder was Sie sonst noch interessiert, damit die Frage besser zur Website passt.
1100 $ ist eine absurd hohe Gebühr; es sei denn, Ihre börsennotierten Trades lagen in unterschiedlichen Kalenderjahren oder Sie haben eine Unmenge von Aktien geliehen. Bitte geben Sie weitere Details an.
Sie geben an, dass die Ausübung der ersten Optionen am 23. Dezember um "45 Minuten" stattfand, meinen Sie 00:45?

Antworten (2)

Long- und Short-Optionen „saldieren“ sich nicht gegenseitig.

Drei Tage für die Einigung klingen normal. Sie sind irrtümlicherweise davon ausgegangen, dass die Ausübung einer Long-Option sofort QS-Aktien in Ihr Depot bringen würde. In Wirklichkeit musste der Broker QS-Aktien in Ihrem Namen drei Tage lang ausleihen, bis der Long-Optionshandel abgewickelt war und QS-Aktien in Ihrem Konto verfügbar waren, um die Ausleihe zu beenden.

Ich werde mich auf den Weg machen, um zu erklären, warum es legitim sein könnte, Kreditgebühren in Höhe von 1.102 US-Dollar zu erheben. Meine Antwort wird jedoch nicht genau sein, da ich nicht regelmäßig Sollzinsen erfasse und auch das Zuordnungsdatum fraglich ist (22. oder 23.?).

Wenn Sie am 24.12. leer gingen, war das ein Donnerstag. Das bedeutet, dass die Abrechnung am Montag, den 28.12. erfolgen würde und Sie für 4 Tage kurz sein würden (yep, Ihnen werden auch Wochenenden in Rechnung gestellt). Da Ihnen 1.102 $ in Rechnung gestellt wurden, bedeutet dies einen Kreditzins von 670 %.

QS war bei meinem Broker am 08.12., 14.12. und 21.12. nicht ausleihbar. Das nächste Erfassungsdatum, das ich habe, ist der 05.01. und der Leihzins betrug 503 %. Es liegt also nicht außerhalb des Bereichs der Möglichkeiten, dass der Leihzins 670 % betrug, als Sie 4 Tage lang 200 Aktien leerverkauften.

Wie OPTIONEN abgerechnet werden, kann einem die Augen öffnen und ich hoffe, dass ich einige Antworten bekommen kann
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