Ich lebe in den USA und arbeite als Softwareentwickler (Backoffice) bei einer Investmentbank. Ich habe nicht diese Lizenz der Serie 63, die bei Finra registriert werden musste, und meine Arbeit hat überhaupt nichts mit Investitionen oder Handel zu tun.
Vor einigen Monaten eröffnete ich im Januar ein Maklerkonto und handelte (sowohl Kauf als auch Leerverkauf) mit namhaften Unternehmen wie Apple, Tesla. an diesen Geschäften war absolut nichts Illegales. Ich habe nur den gleitenden Durchschnitt verwendet, um festzustellen, ob der Preis zu hoch oder zu niedrig ist.
Vor zwei Tagen fand ich heraus, dass meine Bank eine Richtlinie hat, die es Mitarbeitern nicht erlaubt, Leerverkäufe zu tätigen, und dass alle Mitarbeiter eine vorherige Genehmigung für den Handel benötigen. Seitdem habe ich überhaupt nicht mehr gehandelt.
Ich habe solche Angst, dass meine Firma es herausfindet. Soll ich einfach meinen Job kündigen, damit die Personalabteilung mein Profil schließt, damit sie nie versuchen, es herauszufinden? Ich meine, wenn sie es wirklich herausfinden, werde ich vielleicht gefeuert und werde nie wieder in der gleichen Branche arbeiten können.
Sie sollten mit den Compliance-Mitarbeitern an Ihrem Arbeitsplatz sprechen und sich beraten lassen, wie Sie damit umgehen können. Dieses Zeug passiert die ganze Zeit, niemand ist perfekt. Sie werden ein Verfahren haben, um es richtig zu machen.
Versuchen Sie NICHT, dies in irgendeiner Weise zu vertuschen. Wie bei den meisten Dingen werden Menschen gekreuzigt, weil sie mehr gelogen haben als das, was sie überhaupt getan haben. Indem Sie versuchen, es zu verbergen, verwandeln Sie einen unschuldigen Fehler in einen vorsätzlichen Akt der Täuschung.
RonJohn