1099-B, Box 5, wie ermittelt man die Kostenbasis?

(in den USA)

Ich habe gerade meinen 1099-B auf Lager bekommen, der letztes Jahr verkauft wurde. Da die Firma aufgekauft wurde, wurden alle meine Anteile an dieser Firma verkauft. Diese Aktie wurde ursprünglich investiert, als ich noch sehr jung war, und die Anzahl der Aktien hat sich im Laufe des Jahres durch Reinvestition von Dividenden erhöht, dh indem die Dividenden aus dieser Aktie verwendet wurden, um umzukehren und weitere Aktien zu kaufen. Aus diesem Grund wurde die Aktie in den letzten zwei Jahrzehnten kontinuierlich gekauft.

Ich habe heute endlich meine 1099-B zum Verkauf dieser Aktie bekommen. Ich war überrascht, dass das Formular nur Kostengrundlagen für die Aktien enthielt, die seit Anfang 2011 gekauft wurden. Alle Aktien, die vor 2011 gekauft wurden (die überwiegende Mehrheit der Aktien, die ich hatte), sind in Box 5 auf meinem 1099 enthalten -B, und für diese Anteile wird keine Kostenbasis angegeben.

Ich hatte keine Ahnung, dass mir die Kostenbasis für diese Aktien nicht gegeben werden würde, und ich war sowieso sehr jung, als die Mehrheit dieser Aktien gekauft wurde. Wie kann ich die Kostenbasis für diese Anteile berechnen? Ich weiß nicht, ob meine Familie (da sie die Aktien verwaltete, als ich jung war) noch im Besitz der Aufzeichnungen dieser Aktienverkäufe ist. Bitte beachten Sie, dass ich frage, wie ich an die Informationen komme, die ich benötige, um eine Kostenbasis zu bestimmen (für wie viel jede meiner Aktien ursprünglich gekauft wurde), und nicht, wie ich die Kostenbasis anhand dieser Informationen berechnen soll.

Was soll ich tun, wenn ich die Kostenbasis für diese Anteile nicht bestimmen kann?

Diese Aktien wurden nicht über einen Makler gekauft, sondern direkt vom Unternehmen. Ich glaube, Wells Fargo fungierte bei diesen Transaktionen als eine Art Mittelsmann. Ich kann nicht über die genaue Art des ursprünglichen Kaufs sprechen, da ich damals noch ein kleines Kind war und seitdem nichts Genaues über die Details gehört habe.

Können Sie die Vermittlung und Methode erläutern, mit der Sie den ursprünglichen Kauf getätigt haben?
Haben Sie sich bei Ihrer Maklerfirma erkundigt, welche historischen Kontoaufzeichnungen sie für Sie haben? Kennen Sie auch zumindest die Transaktionsdaten?
@DanielCarson, siehe Bearbeiten
@EricJohnson, siehe Bearbeiten
Welche Institution hat den 1099-B bereitgestellt?
@DanielCarson Wells Fargo Shareholder Services
@Joshua, es sei denn, Sie besitzen tatsächlich das Aktienzertifikat, dann ist ein Makler beteiligt. Seit Wells Fargo Ihnen das 1099-B ausgestellt hat, waren sie zumindest der letzte eingetragene Makler für Ihr Konto. Ich würde mit ihnen beginnen und sehen, welche Aufzeichnungen sie für Sie haben.
Hast du vorher irgendwelche 1099-div. Ich kenne nicht die genaue Höhe der Dividenden in einem Jahr, die Sie benötigen, bevor der IRS die Ausstellung einer 1099 verlangt, aber ich vermute, dass Sie eine 1099 erhalten sollten, wenn nicht mehr als 10 US-Dollar an Dividenden ausgegeben wurden die Erhöhung Ihrer Kostenbasis aufgrund des Erhalts von Dividenden unter der Annahme, dass die Dividenden reinvestiert wurden (da Sie Steuern auf die Dividende zahlen, wenn Sie sie erhalten).
@EricJohnson, guter Gedanke, aber das gleiche Problem, ich müsste 1099-div-Formulare finden, die vor 2011 zurückgehen.
@Joshua für zukünftige Referenzen 5-7 Jahre sind oft die empfohlene Mindestzeit, um Steuerdokumente nach der Einreichung aufzubewahren. Wenn Sie Kopien Ihrer Steuerformulare haben, können Sie überprüfen, ob Sie die Posten im richtigen Plan eingetragen haben. Sie können auch Kopien Ihrer alten Steuerformulare beim IRS anfordern.

Antworten (1)

Für jedes Dokument, das der IRS veröffentlicht, gibt es eine entsprechende Anleitungsseite.
Dies wäre die Anleitung für den 1099-B, hier . Da Sie dies außerdem auf Formular 8949 als Ersatz für den zuvor verwendeten Anhang D melden werden; Anleitung gibt es hier .

Dieser Artikel erklärt, dass die beste Vorgehensweise darin besteht, die Aktien zu spenden, da die Kostenbasis heute auf den FMV (fairer Marktwert) der Vermögenswerte umgestellt würde.

Da dies jedoch nicht geschehen ist, würde ich empfehlen, sich direkt an die einkaufende Firma zu wenden . Als Aktionär und durch den Kauf der Aktien von der Quelle hätte die Buchhaltung dennoch das Kaufdatum zusammen mit dem Verkaufspreis vermerken müssen. Es kann mühsam sein, nachzuweisen, wer Sie sind, aber wenn ihre Buchhaltungsunterlagen gut dokumentiert sind, ist dies kein Problem.
Wenn nichts anderes, fordern Sie einen Kapitalgewinn von 100 % auf den gesamten Verkauf und zahlen Sie die Steuer. Das ist hier angegeben .

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