Offensichtliche Pump-and-Dump-Penny-Stocks leerverkaufen

Natürlich ist damit viel Risiko verbunden, aber ich sehe regelmäßig, dass Penny Stocks (OTC) in sehr kurzen Zeiträumen (1-3 Tage) auf unangemessen hohe Wachstumsniveaus steigen, manchmal bis zu 9000 % Wachstum. Ich denke, es ist offensichtlich, dass sie Opfer von Pump-and-Dump-Systemen sind.

Ist es legal und/oder sicher, zu versuchen, Kapital zu schlagen, sobald dies realisiert wurde? Ich werde nicht im Fadenkreuz der SEC landen, wenn ich einen Haufen dieser Aktienabsicherung wegen ihrer unvermeidlichen Rückkehr zu „normalen“ Niveaus leerverkaufe?

Vielleicht übersehe ich etwas (neuerer Investor) und es gibt einen Grund, warum die meisten anderen Leute dies nicht versuchen?

Wie unterscheidet man eine echte Pump+Dump-Aktie von einer Penny-Aktie, die zufällig ein großer Hit geworden ist? Sie würden nicht viel Geld verdienen, wenn Sie diese Aktien leerverkaufen würden, zumal Sie andere finden müssten, die bereit wären, auf der anderen Seite dieser Transaktionen zu stehen, und Sie riskieren würden, viel zu verlieren, wenn Sie falsch raten und die Aktie weiter steigt .
@Joe Ich schätze, ich gehe davon aus, dass es sich um Pump-n-Dump-Schemata handelt (die meisten haben seit mehr als 6 Monaten eine stagnierende Aktivität und steigen dann innerhalb von 1-3 Tagen plötzlich auf ein unglaubliches Niveau an, fast immer ohne Neuigkeiten bezüglich der Unternehmen). Die meisten, die ich beobachtet habe, stürzen ab, kurz nachdem ich sie bemerkt habe. Meine Gedanken waren, jemand kauft diese Aktien auf, sonst wäre die Pumpe nicht sehr effektiv?
Der Punkt ist, dass vielleicht 90 % von ihnen P&D sein werden, aber ein paar werden echt sein – Unternehmen, die plötzlich einen großen Auftrag bekommen haben oder anderweitig groß rausgekommen sind. Wenn Sie mit diesen 90 % ein wenig verdienen, aber riskieren, mit den 10 % einen großen Betrag zu verlieren, ist das kein gutes Geschäftsmodell.
Glaubst du, dass mit dem Kurzschließen etwas "falsch" ist? Es gibt Vorschriften, die Leerverkäufe bei dieser Art von Aktien einschränken, und Sie werden auch auf Probleme mit Ihren Brokern stoßen.
@CQM überhaupt nicht, aber ich wäre besorgt, wenn ich mit einem offensichtlichen Schema (früh in die Pumpe einsteigen oder den Dump kurzschließen) eine erhebliche Menge verdienen würde, selbst wenn ich nichts mit der Orchestrierung zu tun hätte. Vielleicht mache ich mir einfach zu viele Sorgen.
@SnakeDoc du machst dir zu viele Sorgen. Wenn Sie befürchten, des Insiderhandels beschuldigt zu werden, sollten Sie sich ansehen, wie die Durchsetzung tatsächlich von der SEC und den SROs durchgeführt wird

Antworten (2)

Das Shorten von Penny Stocks ist sehr riskant. Lesen Sie zum Beispiel diesen investopedia-Artikel , der einige der Probleme erklärt. Allgemein:

  • Illiquidität. Die Illiquidität einer kleinen Anzahl von Käufern/Verkäufern bedeutet, dass es Ihnen schwer fallen wird, Ihre Short-Position abzudecken, insbesondere wenn sie in die falsche Richtung geht.
  • Schwierigkeiten bei der Transaktion. Sie werden nicht unbedingt allzu viele Leute haben, die bereit sind, an dem Leerverkauf teilzunehmen, und wenn Sie einen nackten Leerverkauf tätigen, können Sie ihn nicht unbedingt abdecken, selbst wenn sich herausstellt, dass er ein guter Schachzug ist.
  • Einige Maklerfirmen erlauben keine Leerverkäufe von OTC-Aktien (obwohl es im Allgemeinen legal ist), weil es ein riskantes Geschäft ist, das ein gewisses Risiko auf ihrer Seite beinhaltet, wenn Sie am Ende sehr negativ sind.
  • Großes Risiko für geringen potenziellen Gewinn. Warum hier und da ein paar Dollar verdienen (insbesondere mit Provisionen und Umtauschgebühren), wenn das Risiko eines sehr großen Verlusts besteht, wenn Sie falsch raten? Besonders bei OTC-Aktien, wo oft nur sehr wenige Informationen verfügbar sind, ist der Handel im Allgemeinen sehr riskant, und insbesondere bei so etwas wie einem Leerverkauf, der ein nahezu unbegrenztes Risiko birgt (und insbesondere wegen der Illiquidität, die bedeutet, dass Sie es möglicherweise nicht abdecken können). wenn es schnell aufwärts geht).

Wenn Sie eine Methode haben, um Pump-and-Dump-Schemata perfekt zu identifizieren, können Sie möglicherweise Geld verdienen, wenn Sie die Dinge richtig timen, aber dieses Timing wird sehr schwer zu identifizieren sein.

Großes Risiko für geringen potenziellen Gewinn, definitiv! Verwenden Sie besser Ihre analytischen Fähigkeiten in verschiedenen Märkten, wo es Derivate und alle möglichen besseren, liquideren Wege gibt, um Gewinne zu erzielen, die weit über 90 % liegen.

Angenommen, Sie haben keine nicht-öffentlichen materiellen Informationen, sollte dies vollkommen legal sein. Ich vermute, dass es aus den Gründen, die Joe skizziert hat, keine gute Idee ist, aber es sollte legal sein.

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