Übertragung von Aktien einer nicht börsennotierten Gesellschaft nach der Übertragung

Angenommen, ein Mitarbeiter eines nicht börsennotierten Unternehmens hat „einige“ Aktienoptionen. Kann diese Person nach der Übertragung das Eigentum an einigen dieser (ausgeübten) Aktien im Allgemeinen auf eine andere Partei übertragen?

Ich möchte so wenig wie möglich verraten, aber … ein Freund von mir arbeitet für ein Startup mit einem sinnvollen Aktienoptionsplan. Er hat sich kurz vor seiner ersten großen Vesting-Klippe auf einem „Verbesserungsplan“ wiedergefunden. Alle Anzeichen scheinen darauf hinzudeuten, dass sie unvernünftige Ziele für ihn aufgestellt haben und nur eine nette, eindeutige Metrik wollen, auf die sie verweisen können, wenn sie ihn feuern.

Seine "Ziele" überschneiden sich gut mit meinen Fähigkeiten und er hat mich gebeten, ihm dabei zu helfen. Als Freund helfe ich gerne. Aber wenn ich die erforderliche Anstrengung aufbringe, könnte ich theoretisch viele, viele Stunden damit verbringen und viel Frustration sehen.

Er hat mir angeboten, mich zu entschädigen, aber in sehr unspezifischen Begriffen. Was ich von Anfang an im Sinn hatte, war „5 % dieses bestimmten Stücks Aktienoptionen“. Aber es gibt offensichtlich (im Nachhinein) viele erschwerende Faktoren. Was ist, wenn er sich dafür entscheidet, an der Aktie festzuhalten, während sie abstürzt, oder sich umgekehrt dafür entscheidet, sie zu verkaufen, wenn der Wert in die Höhe schießt usw. usw.

Was einfacher wäre, wären 5 % dieses speziellen Stücks Aktienoptionen … in Form von Aktien.

Ist das möglich? Wenn nein, fallen Ihnen Alternativen ein? Muss ich jetzt einfach einen Anwalt rufen... oder?

Ich bin mir nicht sicher, was Sie mit "er entscheidet sich dafür, an der Aktie festzuhalten" meinen. Wie wirkt sich das, was er mit seinen eigenen Aktien macht, auf die Optionen aus, die Sie erhalten würden?
Die Idee ist, dass ein Teil dieser Aktien hoffentlich mir gehört. Es wäre also nicht "seine eigene", wenn das, was ich vorschlage, möglich ist.
Wenn Sie die Optionen erhalten haben, haben Sie das Recht, die Aktien später zu kaufen (vom Unternehmen selbst oder von demjenigen, der die Option ursprünglich geschrieben hat). Es kann jedoch Beschränkungen geben, wie die Optionen oder die Aktie gehandelt werden können. Sie müssten sich die Einzelheiten des Aktien-/Optionsplans für Mitarbeiter ansehen und benötigen möglicherweise einen Anwalt, der Ihnen bei der Navigation hilft.

Antworten (1)

Ist das Unternehmen nicht börsennotiert, sind Ihnen die Hände gebunden. Die meisten Startups haben einen Aktienoptionsplan mit spezifischen Regeln für die Aktien. In fast allen Fällen haben sie eine Übertragbarkeitsklausel, die die Übertragung von Optionen und Anteilen verhindert, sofern sie nicht vom Unternehmen genehmigt wurden (das fast immer nein sagen würde). Darüber hinaus haben sie in der Regel ein Vorkaufsrecht (ROFR), das besagt, dass das Unternehmen die Möglichkeit hat, Aktien zuerst zu kaufen, wenn Aktien übertragen werden sollen. In Ihrem Fall könnte das Unternehmen argumentieren, dass Ihr Freund Ihnen die Aktien kostenlos verkaufen würde und das Unternehmen seinen ROFR ausüben und die Aktien kostenlos zurückkaufen würde.

In diesem Fall können Sie nicht viel tun. Du könntest vielleicht einen Vertrag zwischen deinem Freund und dir aufsetzen, aber es wäre kostspielig und möglicherweise die Mühe nicht wert. Vielleicht ist es besser, eine Pauschale oder eine andere Art von Entschädigung zu verlangen.

Außerdem sollte dein Freund mit dieser Idee vorsichtig sein. Sie könnten möglicherweise Zugriff auf sensible Unternehmenstools/-dokumente erhalten, was sie in große Schwierigkeiten bringen könnte.

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