Wenn mir ein Call fehlt und der Contra seine Option ausübt, wie wird diese Zuweisung zu mir zurückverfolgt?
Ist die andere Seite meines Vertrages an einen bestimmten Käufer gebunden? Woher weiß das OCC, dass es meinen spezifischen Vertrag zuweisen soll?
Ist die andere Seite meines Vertrages an einen bestimmten Käufer gebunden?
Nein, das OCC ist die Entität auf der anderen Seite Ihrer Transaktion.
Wenn mir ein Call fehlt und der Contra seine Option ausübt, wie wird diese Zuweisung zu mir zurückverfolgt?
Das ist nicht der Fall – das OCC wählt zufällig eines seiner Clearing-Mitglieder (in der Regel Makler) aus, und diese Firma weist dann einen ihrer Kunden zu, der die Option geschrieben hat (was zufällig oder systematisch sein kann, abhängig von den Regeln der Firma).
Das OCC verwendet ein Zufallsverfahren (ein „Rad“), um Ausübungsmitteilungen Clearing-Mitgliedern zuzuweisen. Die zugewiesene Firma muss dann eine börsenzugelassene Methode verwenden, um ihren Konten Mitteilungen zuzuordnen, die Short-Optionen sind. Hier sind zwei Links, die den Vorgang beschreiben. Die erste ist eine allgemeine Beschreibung und die zweite enthält alle blutigen Details:
http://blog.mdwoptions.com/options_for_rookies/random-assignment-of-exercise-notices/
https://www.theocc.com/components/docs/legal/rules_and_bylaws/standard-assignment-procedures.pdf