Kann der Vorstand einen Schlüsselmitarbeiter daran hindern, unverfallbare Aktien zu verkaufen?

Die Aktien sind nicht mehr beschränkt und vollständig zugeteilt, und es gibt keine bevorstehenden Ankündigungen oder andere Insiderinformationen, die den Aktienkurs beeinflussen könnten.

Es riecht nur nach einem Interessenkonflikt, wenn es wahr ist. Was würde einen Unternehmensvorstand daran hindern, die Mitarbeiter zu blockieren, während der Vorstand selbst verkauft und den Aktienkurs nach unten treibt?

Was meinst du mit "blockieren"? Er kann seinen Makler anrufen und verkaufen, fertig.
Nun, ich meine, wenn er das tat und der Vorstand es nicht erlaubte, könnte er Ärger mit dem Gesetz oder einem Vertrag bekommen. Ist das möglich?
Abgesehen vom „Insiderhandel“ gibt es kein Gesetz, das ihm den Verkauf seiner Vermögenswerte verbietet. Und sein Vertrag sagt, was auch immer sein Vertrag sagt, Sie müssen ihn lesen, um zu wissen, ob er sagt, dass er um Erlaubnis fragen muss. Aber das würde dem „Fully Vested“ widersprechen. Natürlich könnten sie ihn kündigen, wenn ( falls ) sie es herausfinden, aber dann können sie ihn trotzdem jederzeit kündigen.
Ist das innerhalb einer ESOP?
Ich bin mir nicht sicher, aber bitte erzählen Sie mir mehr, damit ich weiß, in welche Richtung ich meine Forschung lenken kann.
Handelt es sich um ein börsennotiertes Unternehmen? Oder handelt es sich um ein Privatunternehmen?
Es wird öffentlich gehandelt.

Antworten (2)

Was würde einen Unternehmensvorstand daran hindern, die Mitarbeiter zu blockieren, während der Vorstand selbst verkauft und den Aktienkurs nach unten treibt?

Die meisten Länder haben Vorschriften, wann „verbundene Parteien“ mit „Insiderinformationen“ Aktien kaufen und verkaufen können.

Niemand kann den Mitarbeiter jederzeit daran hindern, die unverfallbaren Aktien zu verkaufen. Alle Transaktionen werden überwacht und geprüft, damit sie nicht gegen Insiderhandelsgesetze verstoßen.

Die Organisation kann zur Einhaltung von Vorschriften und zur Förderung des fairen Spiels einen Zeitraum festlegen, in dem Käufe und Verkäufe eingeschränkt sind. Dies gilt für alle und kann nicht für wenige selektiv sein.

Danke für deinen Beitrag, so dachte ich auch. Aber was wäre, wenn das Unternehmen es so machen würde, dass die Richtlinie jetzt lautet: „Der Mitarbeiter muss vor dem Verkauf eine schriftliche Genehmigung des Vorstands einholen“. Wäre das legal?
@aljof Es wird von der Rechtsprechung abhängen, aber ich vermute, dass das Unternehmen an vielen Stellen ohne Zustimmung des Arbeitnehmers keine solche Klausel in Arbeitsverträge aufnehmen könnte (an manchen Stellen wird es einfacher sein als an anderen zu sagen " Akzeptiere die neuen Bedingungen oder werde gekündigt ", was aber vielerorts gegen das Arbeitsrecht verstoßen würde).

In den USA blockierten in der Vergangenheit (vor Enron) einige Unternehmen die Möglichkeit, Unternehmensanteile zu verkaufen, indem sie 401.000 Matching Funds als Unternehmensaktien verlangten. Der Mitarbeiter hatte keine Möglichkeit, diese Aktien zu verkaufen, es sei denn, er kündigte, ging in den Ruhestand oder wurde entlassen. Das stimmt heute nicht mehr.

Wenn das Unternehmen nicht öffentlich gehandelt wird, besteht die einzige Möglichkeit, die Aktien zu verkaufen, selbst wenn die Aktien unverfallbar sind, entweder zurück an das Unternehmen oder vielleicht an andere bestehende Aktionäre. In einem Privatunternehmen könnte es möglich sein, dass das Unternehmen vertraglich verlangt, dass leitende Angestellte des Unternehmens einen Prozentsatz des Unternehmens besitzen oder einen festgelegten Betrag in das Unternehmen investieren. Wenn Menschen sagen, dass sie ein Partner sind, wird von ihnen erwartet, dass sie einen Teil des Risikos teilen und von den Gewinnen profitieren. Denken Sie in Anwaltskanzleien und Arztpraxen.

Wenn das Unternehmen jedoch börsennotiert ist und die Aktien unverfallbar sind, kann der Mitarbeiter sie jederzeit verkaufen. Sie können dies auf dem freien Markt tun. Wenn sie in 401K oder ESOP sind, gibt es natürlich andere Regeln, aber sie werden von diesen Programmen klar definiert.

Befindet sich der Mitarbeiter in der Lage, über Insiderwissen zu verfügen, muss der Kauf oder Verkauf von Aktien unter Berücksichtigung der Insidergesetze erfolgen.

Bei einer Aktiengesellschaft können auch vertragliche Verpflichtungen bestehen. Es würde wahrscheinlich leitende Angestellte des Unternehmens umfassen. Der Vorstand möchte, dass CEO, COO, CFA, Vizepräsidenten und Vorstandsmitglieder in das Unternehmen investiert werden. Diese Anforderungen würden im Vertrag klar festgelegt.

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