Rechtliche Dokumente, die für die Verwaltung eines Anlageportfolios unter Freunden erforderlich sind?

Ich denke darüber nach, unter Freunden eine persönliche Art von Hedgefonds / Aktienportfolio aufzubauen.

Ich versuche herauszufinden, welche Art von rechtlicher Vereinbarung ich sie unterzeichnen lassen sollte, um bei mir zu investieren, um zu definieren, was ihre Verantwortlichkeiten und Erwartungen an eine solche Beziehung sind.

Ich habe versucht, online nach solchen Informationen zu suchen, bin mir aber nicht sicher, wie diese Dokumente heißen würden. Wonach soll ich suchen?

Wer trifft die Investitionsentscheidungen? Werden es a) nur Sie sein, oder b) Sie und Ihre Freunde im Konsens?
Ich wäre derjenige, der die alleinigen Entscheidungen treffen würde.

Antworten (2)

Klingt, als würden Sie einen Investmentclub gründen .

Was Sie brauchen, ist eine Investment Club-Partnerschaftsvereinbarung . Schauen Sie sich dieses kostenlose Dokument an .

BEARBEITEN

Aus den Kommentaren von OP geht hervor, dass das OP als Berater/Manager eines privaten Investmentfonds fungieren wird. Wenn der Fonds nicht für die Öffentlichkeit zugänglich ist, kann er dennoch als eine Art Investmentclub behandelt werden, aber es können andere Regeln gelten – einschließlich einer möglichen Registrierung bei der SEC – (zitiert aus dem ersten Link):

Wenn der Berater für die Beratung in Bezug auf die Anlagen des Clubs eine Vergütung erhält, muss sich der Berater möglicherweise gemäß dem Investment Advisers Act von 1940 registrieren. Wenn eine Person Anlagen für den Club auswählt, muss sich diese Person möglicherweise als Anlageberater registrieren lassen .

Im Allgemeinen muss sich eine Person mit einem verwalteten Vermögen von 25 Millionen US-Dollar oder mehr gemäß dem Investment Advisers Act von 1940 bei der SEC registrieren.

Eine Person, die weniger als 25 Millionen US-Dollar verwaltet, muss sich möglicherweise gemäß den Wertpapiergesetzen des Staates oder der Staaten registrieren lassen, in denen der Berater Geschäfte tätigt.

In einem Investmentclub entscheiden die Partner darüber, welche Investitionen getätigt, welche verkauft werden usw. Ich dachte, es klang so, als würde das OP eine Investmentgesellschaft gründen, in der er die alleinige Entscheidungsbefugnis darüber hätte, wo das Geld seiner Freunde (und vermutlich seine), würde investiert werden, in diesem Fall wäre eine SEC-Registrierung erforderlich.
Richtig, ich wäre die einzige Autorität, also muss ich mich wohl registrieren, obwohl die Antwort von Patches darauf hinzudeuten scheint, dass ich es nicht tue?
@eWizardII "... obwohl die Antwort von Patches darauf hinzudeuten scheint, dass ich es nicht tue?" Tatsächlich besagte die Antwort von Patches, dass Sie sich als Investmentgesellschaft bei der SEC registrieren müssen, während es The English Chicken ist, das kommentierte, dass eine SEC-Registrierung möglicherweise nicht erforderlich ist.
Ich habe meine Antwort aktualisiert.

Sie müssen sich bei der SEC als Investmentgesellschaft registrieren. Die SEC hat ein „Investment Company Regulation and Registration Package“, das hier verfügbar ist: http://www.sec.gov/divisions/investment/invcoreg121504.htm

Ich habe das auf ihrer Gesamtseite für Fonds und Berater gefunden: http://www.sec.gov/divisions/investment.shtml

Denken Sie schließlich daran, dass auch Ihr Bundesland unterschiedliche Anforderungen haben kann.

Eine SEC-Registrierung ist möglicherweise nicht erforderlich. Siehe sec.gov/investor/pubs/invclub.htm
@TheEnglishChicken Ja; es hängt wirklich davon ab, wie weit der Poster gehen will. – Und wie weit er es vielleicht treiben möchte, wenn es für ihn ein erfolgreiches Unterfangen ist.
Rechtliche Dokumente, die für die Verwaltung eines Anlageportfolios unter Freunden erforderlich sind?
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